Visión sobre la IA en el Cumplimiento Normativo para Asesores
Eric Clarke dejó su cargo como CEO de una importante plataforma tecnológica en la industria al final de 2023, pero su actividad no ha disminuido. Tras casi 25 años construyendo una de las plataformas tecnológicas más influyentes del sector, ha dirigido su atención hacia startups que desarrollan herramientas de IA para la gestión de patrimonio.
Clarke respaldó una nueva herramienta de asistencia en reuniones impulsada por IA, lanzada a principios de 2025, y cofundó una plataforma de IA centrada en el cumplimiento normativo que actualmente se encuentra en beta cerrada. Esta startup analiza y evalúa las comunicaciones con los clientes, y fue creada por un grupo de exalumnos de la misma plataforma que él lideraba.
Integración de la IA en el Cumplimiento Normativo
En una conversación sobre cómo la nueva plataforma se integra en los flujos de trabajo reales, Clarke habló sobre la importancia de mantener la intervención humana en el proceso. La plataforma incorpora inteligencia que tiene en cuenta el contexto de sistemas existentes, garantizando que cada respuesta proporcionada sea revisada por un asesor antes de ser utilizada en comunicaciones con los clientes.
Esta incorporación de la IA busca no solo automatizar procesos, sino también liberar a los expertos para que se concentren en situaciones verdaderamente novedosas y en la formación de los agentes de IA, cambiando así la dinámica del trabajo en cumplimiento normativo.
Implicaciones para los Oficiales de Cumplimiento
El uso de herramientas de IA plantea preocupaciones sobre la posible automatización de ciertos roles, como el de los oficiales de cumplimiento. Sin embargo, el enfoque está cambiando hacia la capacitación de agentes de IA informados por expertos, lo que permite a los profesionales centrarse en tareas más complejas y críticas.
La confianza y las relaciones son fundamentales en este entorno, y se argumenta que la IA puede impulsar la credibilidad de los asesores al facilitarles la explicación de cómo utilizan esta tecnología para informar y educar a sus clientes.
Conclusión
En un entorno donde la integración de la IA se está convirtiendo en un estándar, es fundamental que los asesores demuestren cómo están utilizando estas tecnologías para mejorar la eficiencia y los resultados. La capacidad de explicar el uso de la IA en la toma de decisiones puede aumentar la confianza de los clientes y, en última instancia, beneficiar a las empresas en su conjunto.
Clarke concluye que es esencial dirigir las fortalezas hacia la capacitación y la supervisión, asegurando que el uso de la IA se mantenga alineado con los valores y la ética del sector.
