Inside Eric Clarke’s Vision for AI in Advisor Compliance
Eric Clarke trat Ende 2023 als CEO von Orion Advisor Solutions zurück, hat jedoch keineswegs langsamer gemacht.
Nach fast 25 Jahren, in denen er eine der einflussreichsten Technologieplattformen der Branche aufgebaut hat, hat Clarke nun sein Augenmerk auf Start-ups gerichtet, die KI-Tools für das Vermögensmanagement entwickeln. Er unterstützte Contio, einen KI-gestützten Meeting-Assistenten, der Anfang 2025 von ehemaligen Führungskräften gegründet wurde, sowie Hamachi.ai, eine KI-Plattform, die sich auf Compliance konzentriert und derzeit in der geschlossenen Beta-Phase ist.
Integration von KI in den Arbeitsablauf
In einem Gespräch erläuterte Clarke, wie Hamachi in die Arbeitsabläufe der Berater integriert wird. Es gibt bereits Vermögensverwalter und RIA-Firmen, die sich für die Beta-Phase angemeldet haben, und die Technologie wird aktiv genutzt. Hamachi wird mit den bestehenden Technologien der Berater integriert, um sicherzustellen, dass sie sofortigen Nutzen aus der KI ziehen können.
Der Mensch bleibt im Mittelpunkt
Ein zentrales Anliegen ist, sicherzustellen, dass immer ein Mensch in den Prozess eingebunden ist. Alle Antworten, die die KI generiert, werden von den Beratern überprüft, bevor sie in Präsentationen oder zur Beantwortung von E-Mails verwendet werden. Der Berater ist somit immer in den Prozess integriert und stellt sicher, dass die bereitgestellten Informationen relevant und angemessen sind.
Auswirkungen auf Compliance-Beauftragte
Clarke äußerte sich auch zur Zukunft der Compliance-Beauftragten und betonte, dass deren Rolle sich verändern wird. Anstatt die Experten zu ersetzen, wird das System die Experten unterstützen, indem es qualitativ hochwertige Antworten bereitstellt. Dadurch können sich die Experten auf neuartige Situationen konzentrieren und die Funktionalität des Systems sicherstellen.
Vertrauen und Glaubwürdigkeit durch KI
In der heutigen Umgebung ist es für einen Berater unerlässlich, KI in seine Entscheidungsprozesse einzubeziehen. Die Verwendung von KI kann das Vertrauen und die Glaubwürdigkeit gegenüber den Kunden erhöhen, da Berater in der Lage sind, zu erklären, wie Technologien zur Effizienzsteigerung und zur Verbesserung von Ergebnissen eingesetzt werden.
Fazit
Die Entwicklung von KI-gestützten Tools im Bereich der Vermögensverwaltung zeigt, dass Technologie nicht nur die Effizienz steigert, sondern auch das Vertrauen zwischen Beratern und ihren Kunden stärken kann. Der Mensch bleibt jedoch ein unverzichtbarer Bestandteil des Prozesses, um sicherzustellen, dass die Qualität der Informationen und die Beziehungen gewahrt bleiben.
