AI bei der Compliance: Automatisierung des Routinemäßigen, Erhöhung des Kritischen
Diese Investitionen helfen uns nicht nur, regulatorische Verpflichtungen zu erfüllen. Sie ermöglichen es uns, schneller zu arbeiten und weiterhin sichere, vertrauenswürdige Produkte anzubieten. Hier ist, wie.
KI in echten Arbeitsabläufen
KI ist ein entscheidender Faktor in unseren Bemühungen, die Compliance zu stärken und Innovationen im großen Stil freizusetzen. Unsere maßgeschneiderten Tools und KI-gestützten Agenten helfen, manuelle Aufwände zu reduzieren, die Konsistenz zu verbessern und die Entscheidungsfindung in den Bereichen Compliance, Recht und Risiko zu beschleunigen.
Dies ermöglicht es uns, unsere Kontrollumgebung stark zu halten und gleichzeitig schnell auf neue Produkte, Kundenbedürfnisse, regulatorische Anforderungen und globale Expansion zu reagieren.
Automatisierung ohne Entmachtung
Wir wenden auch KI-gestützte Automatisierung in wichtigen Compliance-Arbeitsabläufen an, um manuelle Anstrengungen zu reduzieren und Qualität sowie Konsistenz zu verbessern, jedoch nicht, um das Urteilsvermögen zu automatisieren.
Diese Tools unterstützen unsere Teams in Bereichen wie Screening-Unterstützung und verbesserte Due Diligence, während sichergestellt wird, dass menschliche Prüfer die endgültigen Entscheidungen treffen und für die Ergebnisse verantwortlich bleiben.
Angewandte KI in der Kontrollumgebung
Unsere KI-Anwendungen sind darauf ausgelegt, wie wir in den wichtigsten Bereichen arbeiten. Dazu gehören:
- Sofortige Anleitung zu KYC- und Onboarding-Anforderungen
- Unterstützung bei der Bearbeitung von Screening-Warnungen durch verbesserte Informationsbeschaffung, Zusammenfassung und Dokumentation
- Entwurf von Risikoanalysen für Produkte auf Grundlage technischer Dokumentationen
- Automatische Formatierung von Customer Due Diligence (CDD)-Dateien
- Strukturierung und Validierung von Verdachtsmeldungen (SARs)
- Scannen nach regulatorischen Updates in verschiedenen Gerichtsbarkeiten
In der erweiterten Due Diligence hilft KI, relevante Informationen zusammenzustellen und Entwurfzusammenfassungen zur Genehmigung durch Prüfer zu erstellen, ohne das menschliche Urteilsvermögen zu ersetzen. Jedes Tool ist speziell entwickelt, in echte Arbeitsabläufe eingebettet und wird von Fachleuten überwacht. KI wird integriert, um menschliche Prüfer zu unterstützen, nicht um sie zu ersetzen.
Schnellere Risikobewertung, stärkere Kundenvertrauen
Für unsere Kunden ist Compliance mehr als nur ein regulatorisches Häkchen. Sie ist zentral für die Sicherheit, Integrität und das Vertrauen der Plattform. Unsere KI-Systeme verbessern die Geschwindigkeit, mit der wir Risiken erkennen und darauf reagieren, neue Kunden präzise onboarden und Konsistenz in globalen Operationen gewährleisten können.
Durch die Automatisierung der manuellsten und repetitivsten Aufgaben können sich unsere Teams auf wertvollere Arbeiten konzentrieren, wie die Stärkung von Kontrollen, die Verfeinerung von Richtlinien und die Skalierung von Prozessen, die unseren Kunden direkt zugutekommen.
Governance durch Design
Unsere KI-Tools werden sorgfältig verwaltet. Jedes von ihnen ist durch interne Richtlinien und Kontrollanforderungen konfiguriert und eingeschränkt, mit kontrolliertem Zugang zu genehmigten Datenquellen und arbeitet innerhalb eines Systems von Audit-Protokollen, Leistungsüberwachung und menschlicher Aufsicht.
Unsere Compliance-Experten bleiben bei endgültigen Entscheidungen in Kontrolle. KI unterstützt sie dabei, sich auf tiefere Prüfungen, den Austausch mit Regulierungsbehörden und die Weiterentwicklung von Richtlinien zu konzentrieren.
Mit Vertrauen skalieren
Compliance hält uns nicht zurück, sie stärkt, wie wir skalieren. Durch Investitionen in angewandte KI bauen wir eine Infrastruktur auf, die uns hilft, schneller und mit mehr Vertrauen und Kontrolle zu arbeiten. Diese Tools ermöglichen es uns, regulatorische Anforderungen zu erfüllen und gleichzeitig sichere, vertrauenswürdige Produkte in einem sich schnell bewegenden Umfeld zu lancieren.
Während sich die Branche weiterentwickelt, werden wir weiterhin KI nutzen, um die Systeme zu verbessern, die am wichtigsten sind, um unsere Kunden zu schützen und sicherzustellen, dass wir verantwortungsbewusst wachsen.
