DoD AI Compliance für Regierungsauftragnehmer: Schlüssel zu verantwortungsvoller Innovation

DoD KI-Compliance-Leitfaden für Regierungsauftragnehmer

Mit der Skalierung von Künstlicher Intelligenz (KI) durch das Department of Defense (DoD) müssen Regierungsauftragnehmer sicherstellen, dass ihre KI-Lösungen mit den bundesstaatlichen Vorgaben und ethischen Standards übereinstimmen. Dieser Leitfaden bietet Links zu Richtlinien und Vorlagen, um die wesentlichen Anforderungen und umsetzbaren Schritte zu umreißen, die Auftragnehmern helfen, die DoD-KI-Compliance effektiv zu navigieren.

Schlüssel Dokumente

Das DoD hat einen umfassenden Rahmen für die Implementierung von KI durch drei zentrale Dokumente etabliert:

• DoD Daten-, Analyse- und KI-Übernahme-Strategie (2023): Sie setzt die strategische Richtung für den KI-Einsatz und konzentriert sich darauf, einen Entscheidungsvorteil durch Datenintegration zu ermöglichen.
• Verantwortungsvolle KI-Strategie und Implementierungsweg (2022): Sie bietet ethische Prinzipien und Implementierungsanleitungen und legt konkrete Erwartungen für die Bewertung von KI-Systemen während der Beschaffung und Bereitstellung fest.
• Verantwortungsvolles KI-Toolkit (2023): Es bietet praktische Ressourcen, um die verantwortungsvollen KI-Standards des DoD einzuhalten, einschließlich Vorlagen und Bewertungsleitfäden, die die Compliance-Bemühungen rationalisieren.

Verantwortungsvolle KI-Prinzipien

Auftragnehmer müssen sich an die fünf Verantwortlichen KI-Prinzipien des DoD halten:

• Verantwortlich: Systeme entwerfen, die die beabsichtigten Zwecke erfüllen, ohne unbeabsichtigte Schäden zu verursachen.
• Gerecht: Sicherstellen, dass Systeme ohne Vorurteile in verschiedenen Bevölkerungsgruppen und Szenarien funktionieren.
• Nachverfolgbar: Transparenz aufrechterhalten, wie KI-Systeme funktionieren und Entscheidungen treffen.
• Zuverlässig: Systeme entwickeln, die unter verschiedenen Bedingungen konsistent arbeiten.
• Regulierbar: Mechanismen für angemessene menschliche Intervention und Kontrolle entwerfen.

Die Umsetzung erfordert umfassende Dokumentation der Datenquellen und der Modellentwicklung, robuste Verfahren zur Bias-Erkennung und -Minderung sowie regelmäßige Sicherheitsbewertungen nach Standards wie NIST SP 800-53.

Implementierungsphasen

Die erfolgreiche Implementierung der Compliance erfolgt typischerweise in fünf Phasen:

• Bewertung: Durchführung einer Lückenanalyse gegen die DoD-Anforderungen und Zuweisung einer Compliance-Führung.
• Dokumentation: Entwicklung von KI-Governance-Richtlinien und Nachverfolgbarkeitsdokumentation.
• Technische Integration: Implementierung von Prüfpfaden, sicheren Datenpipelines und Validierungsroutinen.
• Verifizierung: Durchführung von Selbstbewertungen und Berücksichtigung einer Drittzertifizierung.
• Kontinuierliche Überwachung: Aufrechterhaltung von Prüfprotokollen, Behebung erkannter Risiken und Iteration von Richtlinien.

Dieser strukturierte Ansatz hilft Organisationen, methodisch Compliance-Fähigkeiten aufzubauen, während sie den Fokus auf die grundlegenden Geschäftsziele beibehalten. Vorlagen für Dokumentation und Selbstbewertungschecklisten sind im CDAO’s RAI Toolkit verfügbar.

Proaktive Compliance als Wettbewerbsvorteil

Die Erfahrungen der Verteidigungsauftragsgemeinschaft zeigen, dass proaktive Compliance einen Wettbewerbsvorteil schafft. Auftragnehmer, die umfassende Modell-Dokumentations- und Nachverfolgbarkeitsprozesse implementiert haben, konnten bedeutende Verträge sichern, indem sie eine überlegene Compliance-Bereitschaft demonstrierten. Im Gegensatz dazu sahen sich jene, die diese Aspekte vernachlässigten, kostspieligen Nachprüfungen nach der Vergabe gegenüber, die umfangreiche Sanierungsmaßnahmen erforderten.

Compliance-Kosten können gemäß FAR Part 31 zulässig sein, insbesondere für kostenerstattende Verträge. Bei der Vorbereitung von Vorschlägen sollte ausdrücklich angesprochen werden, wie Compliance-Maßnahmen zur Systemintegrität und Missionssicherung beitragen, und Compliance-Fähigkeiten sollten als Wertunterscheidungsmerkmale und nicht nur als zusätzliche Kosten positioniert werden.

Zukünftige Herausforderungen

Die Exekutivverordnung der Trump-Administration über die Beseitigung von Barrieren für die amerikanische Führung in der KI (2025) betont die Vereinfachung der KI-Entwicklung bei gleichzeitiger Aufrechterhaltung verantwortungsvoller Innovation. Zukünftige Auftragnehmer sollten Investitionen in verantwortungsvolle KI-Infrastrukturen beschleunigen, die mit den DoD-Rahmenbedingungen übereinstimmen, an öffentlich-privaten Pilotprogrammen teilnehmen, die mission-spezifische Fähigkeiten demonstrieren, und sich an Konsortien beteiligen, die globale KI-Standards und den sektorübergreifenden Dialog fördern.

Auftragnehmer sollten sich darüber im Klaren sein, dass die fünf Verantwortlichen KI-Prinzipien jetzt Evaluierungskriterien in Beschaffungsentscheidungen sind. Die Anforderungen an Compliance-Dokumentationen nehmen sowohl in Tiefe als auch in Breite zu, und DFARS 252.204-7012 und verwandte Klauseln schaffen Durchsetzungsmechanismen mit erheblichen Konsequenzen.

Auftragnehmer sollten unverzüglich einen KI-Compliance-Leiter benennen, der die Autorität hat, die funktionsübergreifende Implementierung zu koordinieren. Innerhalb von 30 Tagen sollte eine Lückenbewertung gegen die Anforderungen der Verantwortlichen KI des DoD abgeschlossen werden. Innerhalb von 90 Tagen sollten der KI-Governance-Rahmen und die Prozesse zur Modellentwicklung dokumentiert werden. Innerhalb von 6 Monaten sollten technische Maßnahmen zur Nachverfolgbarkeit, Sicherheit und Bias-Minderung implementiert werden. Fortlaufend sollten vierteljährliche Compliance-Überprüfungen durchgeführt und die Dokumentation auf dem neuesten Stand gehalten werden.

Fazit

Seien Sie auf eine erhöhte Prüfung von KI-Systemen während der Vorvergabebewertungen vorbereitet, auf Anfragen nach detaillierter Moduldokumentation und Bias-Bewertungen, auf Anforderungen, die an Unterauftragnehmer und Lieferanten weitergegeben werden, und auf sich entwickelnde Standards, während das DoD seinen Ansatz zur KI-Beschaffung verfeinert. Durch eine strategische statt reaktive Herangehensweise an die Compliance können Auftragnehmer regulatorische Anforderungen in Wettbewerbsvorteile umwandeln und gleichzeitig zur verantwortungsvollen Weiterentwicklung der Verteidigungs-KI-Fähigkeiten beitragen.